魏学全的空间

尽职调查文件清单

尽职调查文件清单

企业名称：              （以下简称“目标公司”）

项目名称：             （以下简称“目标项目”）

以下是我们计划审阅的与拟进行的目标公司和目标项目收购有关的文件及资料的初步清单。随着我们的调查深入展开，我们有可能会确定更多的我们想要审阅的文件。

请在每一项要求提供的资料项下注明提供的资料的名称、日期、有关当事人等基本情况，并以附件方式提供完整书面文件及说明。如在该项下没有可以提供的资料，请书面说明不存在该项要求的资料。

如无特殊说明，贵司以附件方式提供的书面文件之内容均应包括与文件有关的框架或意向性质的文件、该文件正文、附件/附图/附录/附表/附注性质的文件、补充性质的文件、变更/修改性质的文件、终止/解除性质的文件、替代性质的文件、各期间各阶段（如涉及）性质的文件、各组成部分性质的文件。

如无特殊说明，贵司以附件方式提供的书面文件，为加盖贵司公章的文件正本复印件；如该文件超过一页，以骑缝形式加盖贵司公章即可。

一、有关目标项目建设及合法性之文件

1．  有权计划主管部门对项目建议书及可行性研究报告的批复

2．  有权计划主管部门关于立项的调整、变更、确认等其他文件

3．  有权规划主管部门颁发的规划意见书

4．  钉桩坐标成果通知书

5．  有权规划主管部门颁发的审定设计方案

6．  有权规划主管部门颁发的建设用地规划许可证及其附件

7．  有权规划主管部门颁发的建设工程规划许可证及其附件

8．  集体土地征用之批准文件

9．  国有土地使用权协议出让批准文件

10．   国有土地使用权出让合同及相关文件

11．   国有土地使用证

12．   拆迁安置方案

13．   拆迁补偿协议

14．   拆迁许可证

15．   市政配套审批文件

16．   水利、绿化、人防、消防、交通、环境保护、涉外安全、文物、防震等主管部门对于项目的有关批准文件

17．   施工/开工许可证

18．   项目勘察、设计、施工、监理、材料设备采购等相关文件

19．   竣工验收报告、备案、规划验收等文件

20．   房屋所有权证

21．   业主公约

22．   物业管理审批文件及相关协议

23．   抵押登记证等文件

24．   交房验收文件

25．   项目目前应向当地政府交纳的相关费用清单

26．   已取得的其他政府审批、许可、备案文件

二、有关目标公司设立及存续之合法性及有效性的相关文件

1．       股东出资协议书

2．       目标公司章程工商行政管理局的名称预核准文件

3．       以非货币出资的股东办理财产转移手续的证明（如涉及）

4．       开业验资报告

5．       工商行政管理局颁发的通过历年年检的企业法人营业执照

6．       企业（临时）资质证书

7．       组织机构代码登记证

8．       税务登记证

9．       开户许可证

10．   银行信贷系统贷款卡

11．   股东出资证明书及历次变更详情

12．   目标公司历次股权变更、注册资本变更、住所变更、经营范围变更等的情况（如涉及）

13．   章程历次修改或补充协议

14．   股东会、董事会、监事会所有会议记录和决议书

15．   公司成立至今年度审计报告（如涉及）

16．   公司职工持股会之批准设立、登记备案文件

17．   公司持股会章程

18．   公司持股会历次决议、会议记录

三、有关目标公司重大合同

1．房屋租赁合同

2．贷款/借款协议

3．固定资产抵押协议

4．其他资产、权利质押协议

5．其他担保协议及文件

6．保险合同

7．物业管理合同

8．已经签订的其他项目开发建设类、咨询服务类、融资借款类等合同

9．股东与其他方就项目收购/股权转让事宜所签订过的其他协议及清单

10.股东就本项目或目标公司曾与其他方签订过的任何协议、合同或相关文件

11.其他重大合同

四、目标公司资产的法律现状

1.      目标公司名下的土地使用权证及附图

2.      目标公司名下的房屋所有权证及附图

3.      目标公司名下之固定资产清单及其法律状况说明

4.      目标公司名下所有无形资产之证明文件和说明（包括商标、商号、专利、专有技术、域名等）

5.      目标公司名下所有车辆之购买发票、牌照、行驶证及相关情况之说明

6.      目标公司名下其他重大资产现状及其说明

五、目标公司股东所持公司股权的法律状况：

1.      法人股东

（1）    企业法人营业执照，应有通过最近年度年检的标识

（2）    法人代表证明

（3）    公司章程

2．股权质押/项目权益质押或其他方式担保状况及其说明

六、劳动人事文件

1.      社会保险登记证

2.      员工福利、退休金、养老金、假期、医疗制度及其他相关国家规定社会保险统筹等社会保险详情之说明

3.      高级管理人员和主要职工劳动合同或其他安排的详情

4.      与管理人员或职工之间协议支付的补偿费及其详情

5.      工会组织

七、争议

1.      目标公司及股东过去和现在被涉及或已知道可能被涉及的诉讼、仲裁、调停或调解清单

2.      任何影响目标公司及其股东的正在进行的诉讼、仲裁或尚未完全执行的生效法律文书

3.      与任何政府部门在税务、罚款、行政行动或其他方面产生的争议的详情

八、公司对外投资

1．目标公司对外投资情况说明。

2．如果公司对外投资设立子公司，则按照第三项和第五项准备公司合法设立、存续以及子公司名下资产状况之全部文件；如果投资设立分公司，则予以说明。